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Questionário de due diligence para contratação de Distribuidor

Versão: 1/19

(Todos os campos devem ser preenchidos. Caso algum campo não seja aplicável à sua instituição, este deve ser preenchido com “N/A”).

Contratado:





Contratante:





Questionário preenchido por:





Data:








Sumário


Apresentação 3

1. Informações cadastrais 4

2. Informações institucionais 5

3. Receitas e dados financeiros 6

4. Recursos Humanos 6

5. Estrutura tecnológica 7

6. Compliance e controles internos 8

7. Prevenção à lavagem de dinheiro e anticorrupção 10

8. Gerenciamento de risco 11

9. Jurídico 12

10. Distribuição 12

11.Backoffice 14

12. Clientes e cadastro 14

13. Verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente (“Suitability”) 15

14. Agente autônomo de investimento 16

15. Distribuição de fundos de investimento 17

ANEXO I – Contratação direta de agente autônomo de investimento PF e PJ 19

1. Cadastro 19

2. Atividades desempenhadas 20

3. Partes relacionadas 22

4. Segregação de função 22

5. Relacionamento com cliente 22

6. BackOffice 22





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